合规管理体系

1. 合规管理体系定义
合规管理体系（Compliance Management System, CMS）是组织为实现合规目标建立的系统性管理机制。其核心在于识别、评估并持续监控适用于组织的法律法规、行业标准、监管要求及道德准则，通过制度流程、职责分工和监督机制，确保组织运营符合内外部合规义务。

2. 认证的法律依据与标准

作为国家认证认可监督管理委员会（CNCA）授权的第三方认证机构，我们严格依据以下规范开展认证：

• 国家标准：GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》
• 认监委规则：CNCA-RC-XXXX《合规管理体系认证实施规则》及相关法律法规。

3. 认证的价值与作用

通过独立、客观的认证活动，可帮助组织：

• 证明合规能力：向监管方、客户及利益相关方展示体系符合国际/国家标准；
• 防控合规风险：系统识别违规隐患，降低行政处罚、声誉损失等风险；
• 提升治理水平：强化责任分工、流程管控与持续改进机制。

4. 认证的客观范围

认证评价涵盖以下关键要素（不限于）：

• 合规方针与领导承诺
• 合规义务识别与风险评估
• 控制措施与实施程序
• 培训、沟通与举报机制
• 绩效监测、审计与管理评审
• 违规纠正与持续改进

5. 认证机构的角色
本机构作为独立第三方，严格履行以下职责：

• 公正评价：基于审核证据对体系符合标准程度作出结论；
• 证书颁发：对通过评审的组织颁发CNCA备案的认证证书；
• 证后监督：通过定期监督确保体系持续有效运行。

重要声明

本机构仅提供认证评价服务，不参与体系建立、文件编写或运行指导等可能影响认证公正性的活动，确保符合《认证机构管理办法》关于独立性的强制性要求。